煤炭产业联盟必要性分析及博弈论证
胡凌凤
（中国矿业大学（北京）北京100083）
摘要：针对当前煤炭行业发展困境，提出建立产业联盟来实现行业的长远可持续发展，主要对其必要性进行了深入分析。首先运用定性的波特五力模型分析了行业发展现状，阐述了联盟的意义，随后借助定量的博弈论方法比较得出产业联盟能帮助提升联盟成员效益。
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关键词 ：煤炭行业；产业联盟；必要性；波特五力模型；博弈论
中图分类号：文献标识码：Adoi：10.3969／j.issn.1665－2272.2015.16.009
煤炭是我国的主要能源。煤炭行业的平稳健康发展对保障国家能源安全和经济社会发展具有重要战略地位。然而，现阶段行业发展面临着威胁，可以借助有效的经济组织形态来转变行业发展模式。
1煤炭产业联盟建立的必要性分析
1.1行业发展现状
分别从波特五力模型五个方面来分析行业发展现状：
（1）潜在进入者威胁。对煤炭行业来说，行业存在很强的规模经济，国家行政性准入管制严格。进口煤炭同样会冲击我国煤炭的发展，国外供应商拥有价格优势。为应对煤炭产能矛盾，国家上调了进口煤关税，然而印尼和澳大利亚两大煤炭出口国免征新关税，如此一来政策作用明显削弱。
（2）现有企业间竞争。由于煤炭市场低迷价格战不断上演，外在严峻形势只是价格战的导火索，行业内在缺陷才是根本原因。首先存在国有及股份制企业的恶性竞争产权基础，其次我国煤炭产品同质化现象严重造成过度竞争，最后煤炭产业资产专用性强退出壁垒高。行情下跌时期，这些内在缺陷使行业更容易引发恶性竞争。
（3）替代品威胁。国际能源生产和消费正朝着清洁、低碳方向发展，为应对能源发展趋势，我国大力发展新能源及可再生能源，煤炭面临着巨大的被替代的威胁。
（4）买方议价能力。煤炭产品同质化严重、我国煤炭主要采购用户冶金和建材的市场集中度在不断提高、煤炭行业的“黄金十年”促使很多需求方实施后向一体化战略，均在很大程度上提升了买房议价能力。
（5）供方议价能力。由于国家对于能源结构调整步伐加快，非化石能源比重将加大，煤炭运输的需求量会受到极大影响，铁路很可能会调整其货源结构，将货运重心转向“白货”，如此一来运力会更加有限，铁路的议价能力会进一步增强。
1.2联盟建立的意义
（1）共同解决煤炭行业产能过剩、资源浪费、无序竞争、环境污染、安全生产等外部性问题。如今煤炭行业面临一系列问题对单个企业来说属于外部问题。萨缪尔森认为外部性是指生产或消费对其他人产生附带的成本或收益。理性的经济人不会考虑外部性问题，最有效的方法是外部问题内部化，产业联盟可实现这一功能。
（2）通过协同创新，实现技术进步，推动产业升级。企业协同创新是指企业创新相关要素的有机结合，通过复杂的非线性相互作用产生单独要素所无法实现的整体协同效应的过程。产业升级示意图如图1。
联盟内企业通过联营或者共同投资，能够不断促进煤化工、煤炭深加工、循环经济技术的发展，从而实现产业升级。
（3）实现良好的价值链管理，持续优化成员企业价值链，提高企业整体价值。产业联盟可以帮助优化煤炭行业及企业内部价值链：对于行业价值链优化，通过联合扩大规模提升价格优势，协同创新增强技术优势，建立信息支持系统获取供应时间优势；对于企业内部价值链优化，通过知识共享、资本共营，不断消除矿井设计及改造、采掘平衡部署、采煤方法等环节的不增值价值链，缩减成本及费用，提高成员企业竞争力。企业整体价值的提升能够大大提升我国煤炭企业竞争力。
2煤炭产业联盟必要性的博弈论证
2.1无产业联盟条件下“囚徒困境”博弈分析
假定某一市场有N家煤炭企业，各企业竞争策略为产量，用i代表煤炭企业，企业边际成本为ci，煤价为Pi，假定该地区市场上总需求量为Q0，则竞争策略模型为：
maxπi(V1,V2,VN)∑NiQi(V1,V2,VN)≤Q0（1）
纳什—库诺特均衡解为：
为分析市场中的“囚徒困境”，将N家煤炭企业视作一个“煤业集团”，用w代替，令cw为煤业集团的边际成本，并令c1＝c2＝…＝cN＝c，则可求得：
,设两个煤炭企业i、j，若企业i与其他企业均坚持库诺特均衡产量，而企业j减产Δq，此时两企业利润为：
此时可得博弈模型（见表1），各数值从大到小用1－4标识。
表1显示企业i和企业j的占优策略均为增加产量，如此便陷入了“囚徒困境”，在供过于求的市场格局下，最终形成过度竞争。
煤炭行业价格战便可由上述博弈解释，为实现帕累托最优，应由竞争走向合作，借助产业联盟，共同提升企业效益。
2.2产业联盟条件下合作博弈分析
产业联盟效益是多方面共同作用的结果，为量化效益值，模型运用支付效用来表示各联盟成员收益。煤炭产业联盟可表示为：设N为n个企业组成的产业联盟，其效益由煤炭资源利用率x1、规模经济x2、资源配置效率x3、社会成本x4、技术发展水平x5、知识共享价值x6共同决定，用特征函数VN（x1，x2，x3，x4，x5，x6）来表示。
煤炭产业联盟的分配可表示为存在一个ｎ维向量Ｘ满足：
∑i∈NXi=VN（x1，x2，x3，x4，x5，x6）Xi≥V（i）（3）
Xi为每一个局中人获得的支付效用，V（i）为第i个局中人单干时的效用。若模型有解，则联盟能够有效提升成员企业的效益。
对于求解上述分配模型，1953年夏普利（S.Shapley）便给出了n人合作博弈解的概念—夏普利值，其预测出了局中人唯一的期望收益配置。设φi（V）为局中人的期望效用对于煤炭产业联盟［N，V］，存在唯一φ符合上述公理，且：
夏普利值可以给出煤炭产业联盟的唯一分配方案，其中联盟成员获得了比其单干时更多的收益，这就解释了煤炭企业间为什么要选择协同战略，产业联盟对于现阶段行业发展有其存在的必要性，可以有效缓解煤炭企业的经营压力。
3总结与展望
煤炭行业面临着进口煤炭冲击、企业间竞争激烈、替代品替代优势强、买方议价能力逆转、供方议价能力增强的挑战。此时可以借助产业联盟共同解决行业外部性问题，通过协同创新推动产业升级，实施价值链管理提高企业整体价值。现有形势下煤炭行业容易陷入个体理性但集体非理性的局面，而构建联盟后成员企业效益能获得提升。从定性和定量角度来看，产业联盟的建立都十分必要。
然而要使产业联盟较好发挥其作用并非易事。组建初期要考虑成员的选择，联盟机制的组建问题；运行时期要考虑联盟运行的稳定性，联盟内部利益的分配，与非联盟之间的关系，与政府的合作等问题。因此在进一步的研究中，可以从上述应关注的问题入手研究解决的方案及办法，真正为煤炭行业的长远可持续发展提供良好的保障。
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参考文献
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4ShapleyL.S.AValueforn－PersonGames.InKulnandA.W.Tucker，eds.CoｎtributioｎstotheTheoryofGames［M］.PriｎcetonUniversityPress，1953
（责任编辑何丽）