文/王其中
【摘要】战略性新兴产业是拉动我国经济增长的新引擎，如何促使其健康发展并将其培育成为高端产业具有重要意义。本文以宁波市战略性新兴产业为例，首先分析其发展现状及存在的问题，然后论述高端化发展的四个路径，并提出高端化发展的对策：应加强战略性新兴产业发展规划布局和引导，加强创新平台建设，提升企业自主创新能力，培育或引进高端资源、高层次参与全球价值链分工，发展创新集群与培育龙头企业，营造有利于创新创业的外部环境等。
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关键词 战略性新兴产业；高端化路径；自主创新
【基金项目】本文为宁波市软科学重点课题“宁波市战略性新兴产业高端化发展路径的研究”（编号2012A10031） 的研究成果。
【作者简介】王其中，浙江工商职业技术学院商学院副教授，硕士，研究方向：区域经济转型升级。
一、宁波战略性新兴产业发展的基础
1.战略性新兴产业初具规模。近几年来，宁波市高新技术产业快速发展，高新技术产品产值以年均30%以上的速度增长。高新技术产业的快速增长，为宁波市战略性新兴产业发展奠定了良好的基础。2012 年底，宁波市新材料、新能源、新装备、新一代信息技术产业规模分别是807.89亿元、174.19 亿元、361.91 亿元、449.42 亿元；节能环保、海洋高技术、生命健康、创意设计产业分别实现产值1026.20 亿元、106.21 亿元、153.25 亿元、53.45亿元，八大战略性新兴产业总产值3132.52亿元，占全市规模以上工业总产值的26.1%（数据来源于宁波市发改委工业与高新技术处），产业规模初步形成。
2.自主创新能力建设取得明显进展。近年来，宁波技术创新投入显著加大，创新载体建设、产品创新和品牌建设取得了显著进展。到2012年底，宁波市有高新技术企业930家，市级科技型企业563家，国家认定企业技术中心8家，省级高新技术企业研究开发中心212家，市级企业工程(技术)中心746家；国家级创新型试点和创新型企业16家，省级创新型示范和试点企业52家，市级创新型试点企业156家。全市拥有驰名商标303个、中国名牌61个，在全国同类城市名列第一，并三次荣获“中国品牌之都”称号。
3.战略性新兴产业重点发展领域优势明显。宁波市在新材料、新能源、节能环保这三个领域取得了不俗的成绩。2011年宁波新材料工业产值达到970亿元，位居7大国家级新材料产业基地之首。近几年宁波市新材料产业年均增速达到56%，远高于全国20%的平均增速，宁波拥有全国最大的钕铁硼生产基地和贸易中心，生产总量占全国的50%，产品出口量占全国的60%，产生了一批如宁波韵升、宁波天安等行业龙头企业，产业优势与产业特色逐步形成。
4.新兴产业集群初步形成。目前，宁波在新材料、新能源等领域已建立初步完善的上下游配套协作机制。如新能源产业，在国家高新区集聚了宁波太阳能电源、中银电池、升谱光电、爱米达照明科技等龙头企业及周边配套的产业链，从而成为全市新能源产业发展的核心区和引领区。2011 年底，全市战略性新兴产业集聚创新型企业56家，建立科技创新平台11个，涌现产业创新战略联盟8个，实现关键性技术突破21项，产业集聚与特色效应凸显，成为实施重大项目带动战略的主阵地。二、宁波市战略性新兴产业发展中存在的问题1.自主创新能力不强，研究开发资金投入不足。第一，发明专利授权情况。专利的申请量与授权量，可以从一个侧面反映一个区域的创新能力、科技水平，是衡量科技产出和知识创新的重要指标。2011年宁波市专利发明量1625件，授权专利比重仅4.35%，远落后于深圳（27.51%）、南京（27.18%）， 仅高于无锡（4.34%） 和苏州（2.97%），在几个全国副省级城市中比较靠后。第二，科研经费投入情况。宁波企业科研经费投入较低，2011年高新技术产业企业R＆D占GDP比重仅为1.89%，与深圳（3.66%）、苏州（2.45%）、南京（3.1%） 杭州（2.85%）、无锡（2.6%） 等城市相比，处于较低水平。自主创新能力薄弱以及科研经费投入不足，使企业的关键技术和核心产品的研发、内涵式增长受到很大的限制。
2.企业缺乏核心技术，产品附加值相对较低。缺乏对核心技术的掌握，是诸多宁波高新技术企业发展中的软肋，像宁波韵升这样的龙头磁材企业也只有向外国购买巨额专利后，其产品方可进入全球市场。这使得宁波目前大部分战略性新兴产业仍处于产业价值链中低端，产品附加值不高。据2007~2011年统计数据显示，宁波高新技术产品销售毛利率还不到10% （见表1）。“高端产业、低端环节”由此体现非常明显。
3.新兴产业集聚水平尚需提高，龙头企业引领作用不明显。宁波从事新兴产业的企业大多分散布局在不同区域，难以形成集群式发展所带来的集聚效应，且多以产业链中组装和制造环节的中小企业为主，产业链的深度应用开发能力较差，普遍存在产业链条过短、位置过低的现象。全市真正在国内有影响力和知名度、产业链长、关联效应和辐射功能强的优势龙头企业较少，导致产业主体较难通过核心技术、战略联盟来取得市场标准的制定权和定价权，产业凝聚力不强、集聚效益不明显。
4.产学研结合程度还不高，科研与产业良性互动不强。产学研结合是推进企业自主创新体系建设、实现企业技术创新上水平的重要举措，但目前宁波市产学研结合程度还不高，科研与产业没有形成良性互动。产学研结合的主要内容多为技术咨询，很少联合开展核心技术或重大科技项目攻关。虽有部分产业已初步建成以大院大所为龙头、研发中心为支撑、企业为主体的产学研合作体系，但从实际效果看，该体系尚未发挥出应有的作用，宁波本地科研优势难以转化为技术优势和产品优势。
三、宁波战略性新兴产业高端化发展的路径分析
宁波战略性新兴产业要突破“高端产业、低端制造”的困境，逐步占据全球价值链的关键环节，推动战略新兴产业高端化，应该从实际出发，走出一条具有特色的发展路径。
1.坚持走引进技术与自主创新相结合的发展路径。发展战略性新兴产业，至关重要的是加强科技创新，突破关键核心技术。没有相关领域的核心技术，就难以占据产业链高端，难以获得产业高质量的发展。因此，坚持自主创新是发展战略性新兴产业的关键，应建立市场为导向、企业为主体、产学研相结合的区域创新体系。
但坚持自主创新，并不排斥技术引进。引进先进技术可以节省探索时间、以较低的成本缩短技术差距，是发展中国家的“后发优势”所在。综合发达国家或地区发展经验，可以把它们的技术创新能力演进路径概括为：“引进技术—消化引进技术—二次技术创新—科学研究原始创新。”按照这个规律，引进技术并在此基础上提高技术消化吸收能力和再创新能力，应是目前宁波从事战略性新兴产业企业创新战略的重要内容。
2.坚持走市场主导与政府引导相结合的发展路径。目前我国战略性新兴产业属发展初期，技术不稳定、市场不成熟，技术投入大风险高，单靠市场机制作用显然难以为继，需要政府的引导和扶持。
坚持市场调节与政府引导相结合，一方面，应以市场为导向，以企业为主体，充分发挥市场配置资源的基础性作用，利用市场的价值、供求和竞争规律，用利益诱导、市场约束和资源约束的“倒逼”机制引导科技创新活动；另一方面，需要发挥政策引导和支持作用，即用政策导向引领产业正确的发展方向，以充分论证基础上的科学规划确保产业发展的协调有序，以体制机制设计激活发展动力，为产业发展创造良好的成长条件和环境。这样，依靠市场力量和政府力量的互动，才能实现战略性新兴产业的健康可持续发展。
3.坚持走发展新兴产业与提升传统产业相结合的发展路径。新兴产业和传统产业是支撑经济增长的两个基本点，二者具有高度关联性，培育战略性新兴产业不能忽视传统产业的发展，要将新兴产业发展与传统产业改造提升结合起来。一方面，传统产业并不等于落后产业，发展新兴产业并不意味着对传统产业的简单替代；另一方面新兴产业的发展离不开传统产业，新兴产业往往脱胎于传统产业并将其作为发展基础和支撑。新兴产业与传统产业的发展是交互融合、相伴相生的。
4.坚持走发展创新集群与培育龙头企业相结合的发展路径。宁波民营经济发达，机制灵活充满活力，但规模偏小，通过发展创新集群，可以实现优势互补，提升整体竞争力。实践证明，创新集群是发展战略性新兴产业的有效载体，集群中的企业、高校和研究机构等，通过价值链、价值链、知识链形成战略联盟或各种合作，具有集聚经济和知识溢出效应特征。
同时，通过新兴产业群龙头企业的培育，发挥其导向、牵引、辐射和带动作用，不断延伸产业链，拓展产业发展空间，壮大和优化新兴产业集群，提高新兴产业竞争力和高端化发展。
四、促进宁波战略性新兴产业高端化发展对策
（一）加强战略性新兴产业发展规划布局和引导1.在战略性新兴产业发展规划上应结合宁波市本地实际，优化区域布局，发挥比较优势，突出发展重点，形成具有特色、优势互补、结构合理的高新技术产业和战略性新兴产业协调发展格局，避免盲目发展、重复建设和产业同质化竞争。
2.要理顺政府与市场的关系，既要加强政府在推动产业发展中的组织、协调、指导和支持作用，又要充分发挥企业在产业发展中的主体作用，发挥双方互补优势。
3.应针对宁波市各新兴产业的不同阶段与特点，确定研发政策、科技投入方式和各种创新政策支持。如对目前尚在技术攻关、发展模式还不成熟，属于孕育期的节能环保、生命健康产业，着重从关键技术研发、市场应用推广等产业链的两端给予支持等；对于已取得技术上的重大突破，有望在短时间内形成规模的，总体处于成长期的新材料、新装备产业，重点应围绕产业链的完善和延伸、产业配套体系建设、产业聚集水平提升、产业发展环境完善等方面加大支持力度；对于已基本解决了技术和市场风险的产业，则需要引导扩大规模、国际化经营、品牌化发展的支持。这样，针对各新兴产业的不同发展周期，确定不同的政策，其引导与促进发展的效果会更加明显。
（二） 加强创新平台建设，提升企业自主创新能力
企业是技术创新的主体，战略性新兴产业的高质量发展，关键在于企业技术创新能力的提高。1.加快企业研发机构的建设。促进龙头企业建设高端研发机构，使研发活动从模仿创新模式向集成创新和原始创新模式转变；支持中小高科技企业与高等院校、科研院所合作共建研发机构，改善基础条件，加快提升技术研发能力和水平；促进研发国际化，推动实力企业积极融入全球价值链，吸收国外先进技术，提高国际竞争力。
2.深化产学研合作。针对目前宁波产学研合作现状，可以采取如下措施：一是提升产学研合作层次，从以技术咨询为主转变为以核心技术联合攻关和成果转化为主。政府应当为产学研合作基地提供一批科技攻关项目，推动产学研合作开展重大科技项目和核心技术联合攻关。二是提高产学研合作质量，改变目前产学研合作侧重基于个人能力的科技咨询方式，改为基于团队的多学科合作，政府应当对以项目为纽带、团队为基础的核心技术攻关给予资助。三是鼓励与国际技术机构合作，推动宁波产学研各方与国外学研机构建立长期的战略合作关系，采取合作研究攻关、委托研究开发、分工合作开发等多样方式，争取在未来3~5年的时间，使宁波重点发展的产业能够掌握一定的世界领先的前沿技术，实现突破。
3.促进科技成果转化。加强统筹协调，推动高技术成果落地转化，推动中科院宁波工研院、北方材料科学工程研究院等重大研究院所和创新载体与相关产业、企业实现有效对接，鼓励面向市场组织技术研发，进一步强化应用和产业化导向，促进科研院所科技成果迅速转化为生产力。
（三） 培育或引进高端资源，高层次参与全球价值链分工
1.新兴产业高端人才的培育和引进。高端科技人才是产业高端化发展的决定性力量，要多措并举重视人才培养与引入。目前，宁波人才培养和引进应着重做好以下几方面的工作。一是加快培养造就一批具有世界前沿水平的高级专家；二是充分发挥教育在创新人才培养中的重要作用；三是支持企业培养和吸引科技人才；四是加大吸引留学和海外高层次人才工作力度；五是加快培育职业经理人市场。
引进高层次人才需要注意的问题。第一，引进人才要与城市的定位与发展相适应，并建立引进人才的试用机制和科学的考核体系。第二，重视后期培养。根据宁波市短期、中长期产业战略发展，建立针对性较强的人才数据库。第三，改善生活环境和条件。高级人才对居住环境的要求较高，政府有必要在一定的区域，打造一个环境条件较好的居住小区，为科研人员生活提供便利。
2.利用国外的高端资源发展高端新兴产业。欧债危机后西方各国经济普遍不景气，利用高级生产要素能力下降，这为我们获取国外的高端要素提供了良好机遇。
第一，大力引进高端技术要素。积极承接国际高端产业转移，引进国外优质战略研发和总装集成项目，进口关键设备和先进技术；积极加强宁波企业与世界500强的对接和合作，发挥外资的技术溢出效应。
第二，宁波实力企业创新“走出去”方式，以资本的控制力为突破，有效提升对海外经济要素的整合能力和掌控高度，争夺新兴产业利润丰厚的技术、研发、品牌、渠道等价值链高端环节。
第三，利用国内高端市场的巨大吸引力和规模效应的支持，发展逆向外包，吸引外国高端要素为我所用。
（四） 发展创新集群，培育龙头企业，争创集群品牌
1.科学规划，打造创新集群。一是合理布局，统筹区域协调发展，提升科技园区整体优势，形成产业集聚效应。二是加强学习网络建设，推动高校、研究机构和企业之间的创新联盟，促进知识技术在集群内传播。三是严把入驻门槛，借助科研机构和政府的资源，对科技产品、科技项目、科技企业进行评估，走多元化、错位发展之路，完善园区发展产业链条，增加科技园区产业附加值，实现科技创新和产业的完美对接。
2.培育一批自主创新能力强、主业突出、拥有自主知识产权和品牌优势的龙头企业。鼓励龙头企业开展技术联盟，攻破关键共性技术，带动行业进行应用性创新和产品创新，并从培育龙头企业的高端产品入手，打造产品品牌，提升集群的知名度和美誉度，带动集群品牌化。
（五） 促进传统产业向高端延伸，转向战略性新兴产业
支持传统产业的龙头企业通过兼并重组、产业配套、投资参股或直接兴办企业等多种方式，向新兴产业输出资金、人才、技术等生产要素，培育具有核心竞争力和较强国际竞争力的新兴产业。
积极推进新兴产业与传统产业融合，以信息化带动工业化，用高技术改造提升传统产业，通过转型升级，不断攀升产业链高端，成为高新技术产业，并进一步转型成为战略性新兴产业。
（六） 营造有利于创新创业的外部环境
战略性新兴产业发展需要创新，而企业创新是一种对未知的探索，总是与风险共存，与失败相伴。因此，政府要营造创新文化氛围，大力培育创新意识和价值观念。一方面提倡敢为人先、敢冒风险的精神，对勇于创新的企业家进行正面宣扬，通过树立典型、模范等方法营造“创新光荣”的社会氛围来鼓励创新；另一方面，也要有“容忍失败”的社会氛围，对于创新失败的企业，不打击挖苦，冷嘲热讽，应该用一种宽容的心态，鼓励企业从头再来。深圳出台了改革创新的“保护法”，立法保护创新的失败者，营造出“鼓励创新、宽容失败”的社会环境，对深圳提升自主创新能力起了很好的促进作用，值得宁波借鉴和学习。
注：本文数据，如无其他说明，均来自《宁波市高新技术产业统计年鉴（2011-2012）》，宁波市科技信息网。
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（责任编辑：刘明）